中咨協業[2015]72號

各省、自治區、直轄市及大連、寧波、廈門、青島、深圳、新疆生產建設兵團工程咨詢（行業）協會，中國人民解放軍工程建設協會，各工程咨詢單位：
    為規范咨詢工程師（投資）執業行為，保證工程咨詢服務質量，維護工程咨詢市場秩序，促進工程咨詢業健康發展，根據《國務院關于第六批取消和調整行政審批項目的決定》（國發[2012]52號）、《工程咨詢單位資格認定辦法》（國家發展改革委令第29號）、《咨詢工程師（投資）管理辦法》（國家發展改革委令第2號）、《工程咨詢（投資）專業技術人員職業資格制度暫行規定》（人社部發[2015]64號）及有關法律和行政法規，我會制定了《咨詢工程師（投資）執業管理辦法（試行）》，現印發你們，請按照執行。
附件：咨詢工程師（投資）執業管理辦法（試行）

中國工程咨詢協會
2015年9月28日

抄報：國家發展改革委投資司
抄送：各省、自治區、直轄市及大連、寧波、廈門、青島、深圳、新疆生產建設兵團發展改革委，總后基建營房部
 

附件：

咨詢工程師（投資）執業管理辦法

（試行）

第一章  總  則

    第一條  為規范咨詢工程師（投資）執業行為，保證工程咨詢服務質量，維護工程咨詢市場秩序，促進工程咨詢行業健康發展，根據《國務院關于第六批取消和調整行政審批項目的決定》（國發〔2012〕52號）、《工程咨詢單位資格認定辦法》（國家發展改革委令第29號）、《咨詢工程師（投資）管理辦法》（國家發展改革委令第2號）、《工程咨詢（投資）專業技術人員職業資格制度暫行規定》（人社部發〔2015〕64號）及有關法律和行政法規，制定本辦法。
    第二條  在中國境內以咨詢工程師（投資）名義執業的人員及工程咨詢單位與咨詢工程師（投資）相關的事項，按照本辦法進行執業管理。
    第三條  以咨詢工程師（投資）名義執業的人員，應遵守國家有關法律、條例、規章和行業規定，恪守職業道德準則，堅持獨立、公正、客觀、科學的原則，認真履行合同約定的責任、權利和義務。
    第四條  中國工程咨詢協會（以下簡稱“中咨協會”）是全國工程咨詢行業的自律組織，負責管理咨詢工程師（投資）及工程咨詢單位與咨詢工程師（投資）相關事項的執業行為。
    各省、自治區、直轄市及大連、寧波、廈門、青島、深圳市、新疆生產建設兵團工程咨詢（行業）協會，中國人民解放軍工程建設協會（以下簡稱“初審機構”）按照中咨協會的要求，負責所轄范圍咨詢工程師（投資）執業管理，開展執業檢查，并接受中咨協會的監督。

第二章  咨詢工程師（投資）執業

    第五條  取得《中華人民共和國咨詢工程師（投資）登記證書》（以下簡稱“登記證書”）的人員，方可以咨詢工程師（投資）名義執業。
    第六條  咨詢工程師（投資）只能選擇一個具有《工程咨詢單位資格證書》的工程咨詢單位作為其執業單位。
    第七條  工程咨詢單位承接的工程咨詢業務，應當由登記專業相符的咨詢工程師（投資）擔任項目負責人。
    第八條  工程咨詢單位出具已完成的工程咨詢成果文本，應在署名頁加蓋本單位公章和該項目負責人的咨詢工程師（投資）執業專用章，并附本單位《工程咨詢單位資格證書》和該項目負責人的登記證書復印件。
    第九條  咨詢工程師（投資）繼續登記、變更執業單位、變更專業或者發生應予注銷登記的情況，應按《咨詢工程師（投資）管理辦法》的規定辦理。
    第十條  咨詢工程師（投資）不得涂改、倒賣、出租、出借或以其他形式轉讓本人的登記證書和執業專用章。
    第十一條  咨詢工程師（投資）應按照登記證書規定的專業，在咨詢工程師（投資）執業范圍內執業。
    第十二條  咨詢工程師（投資）應保守在執業中知悉的國家秘密和委托方的商業、技術秘密。
    第十三條  咨詢工程師（投資）應按規定接受繼續教育，不斷提高自身素質和執業水準。

第三章  咨詢工程師（投資）執業檢查

    第十四條  以咨詢工程師（投資）名義執業的人員應當接受執業檢查，并為檢查提供方便。
    第十五條  執業檢查內容包括：
    （一） 遵守國家法律、條例、規章及有關規定的情況；
    （二） 申請材料的真實性；
    （三） 按照有效期內登記證書規定的專業開展執業的情況；
    （四） 遵守職業道德、廉潔從業等情況；
    （五） 合法權利保障情況，履行義務情況；
    （六） 接受行業自律管理情況；
    （七） 接受繼續教育情況；
    （八） 持證執業情況；
    （九） 工程咨詢單位存續的咨詢工程師（投資）數量和專業情況，以及專業技術人員滿足規定要求的情況。
    （十） 其他應當檢查的情況。
    第十六條  工程咨詢單位負責咨詢工程師（投資）的自查，初審機構復核后出具建議檢查結果，并在規定時間內報送中咨協會。
    第十七條  執業檢查原則上每年開展一次。
    第十八條  執業檢查結果分為合格、基本合格、不合格。

第四章  責任和處罰

    第十九條  工程咨詢單位應當對本單位完成的工程咨詢成果負責，作為項目負責人的咨詢工程師（投資）應對其蓋章的工程咨詢成果文本承擔相應責任。
    第二十條  修改經咨詢工程師（投資）蓋章的工程咨詢成果文本，應由該咨詢工程師（投資）確認并蓋章；特殊情況下，可由所在單位其他符合條件的咨詢工程師（投資）確認并蓋章，并對其修改部分承擔相應責任。
    第二十一條  咨詢工程師（投資）有下列情形之一的，視情節輕重，可給予警告、通報批評、暫停執業直至撤銷登記資格的處理。觸犯法律的，依法追究法律責任。
    （一）屬于警告的情形：
      1、未按規定時間接受執業檢查；
      2、不符合條件的人員主持或確認修改工程咨詢成果文本的；
      3、執業檢查時不如實提供相關證件和材料的；
      4、不遵守有關規定，給本單位或委托方造成不良后果和經濟損失的；
      5、其他應予警告的情形。
    （二）屬于通報批評的情形：
      1、執業檢查時不如實提供相關證件和材料的；
      2、使用失效的登記證書或執業專用章執業的；
      3、不遵守有關規定，給本單位或委托方造成不良后果和經濟損失的；
      4、其他應予通報批評的情形。
    （三）屬于暫停執業的情形：
      1、虛報、瞞報有關執業檢查情況材料的；
      2、阻撓執業檢查的；
      3、受到處理后，仍未改正的；
      4、違反行業規定、職業道德準則，造成一定影響的；
      5、其他應予暫停執業的情形。
    （四）屬于撤銷登記的情形：
      1、采取欺騙、賄賂等不正當手段取得登記證書的；
      2、同時在兩個及以上工程咨詢單位登記的；
      3、涂改、倒賣、出租、出借或以其他形式轉讓登記證書的；
      4、在執業中弄虛作假的；
      5、執業中造成不良后果或重大損失并負有直接責任的；
      6、拒絕執業檢查的；
      7、違反國家有關法律、條例、規章和行業規定、職業道德準則，造成惡劣影響的；
      8、其他應予撤銷登記的情形。
     第二十二條  初審機構對所轄范圍應予處理的咨詢工程師（投資）提出處理建議，報中咨協會。
     第二十三條  中咨協會對應予處理的咨詢工程師（投資）給予處理，并負責將處理決定記錄在登記證書上。
     第二十四條  中咨協會負責將執業檢查結果記錄在登記證書上。
     第二十五條  執業檢查結果記入誠信檔案。咨詢工程師（投資）的違法違規行為，被投訴舉報處理處罰等情況應當作為咨詢工程師（投資）的不良記錄記入其誠信檔案。
     第二十六條  中咨協會對未取得登記證書卻以咨詢工程師（投資）名義執業的行為，應當責令其停止，必要時在地方或全國媒體上公布。
     第二十七條  咨詢工程師（投資）對處理決定不服，可申請復議。

第五章  監督檢查

     第二十八條  中咨協會、初審機構在執業管理中，有下列情形之一的，由有關部門責令改正；情節嚴重的，責成有關單位對直接負責的主管人員和其他責任人給予行政處分：
    （一）調查人員不秉公辦事的；
    （二）與被檢查單位和人員串通做假的；
    （三）借機索取或收受財物、謀取其他利益的；
    （四）超越規定職權或違反規定程序作出處理決定、執業檢查結論的；
    （五）不履行職責甚至玩忽職守、濫用職權造成不良后果的；
    （六）其他應予處分的情形。

     第二十九條  執業管理的單位和人員在執業管理時，觸犯法律的，依法追究法律責任。

第六章  附  則

     第三十條  本辦法由中咨協會負責解釋。
     第三十一條  本辦法自2015年10月1日起施行。